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反洗钱岗
职位性质: 全职 需求人数: 若干 所属部门:华泰证券(上海)资产管理有限公司
工作地点:上海 学历要求: 硕士及以上学历 专业要求:
发布日期:2017-12-21 截止日期:-- 招聘类型: 社会招聘-总部招聘
岗位描述:

岗位职责:

1、 根据人行新规《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》及其他监管部门要求、公司合规管理规划,落实反洗钱法规要求;
2、 制定、更新反洗钱和反恐怖融资制度(包括客户身份识别、可疑交易报告、客户身份资料和交易记录保存等方面的内部操作规程等);
3、 检视、优化反洗钱和反恐怖融资监控模型、规则、可疑交易分析标准、尽职调查实施标准等;
4、 定期编写反洗钱报告及报表;
5、 制定反洗钱宣传培训方案,并负责实施相关活动的落实;
6、 可疑交易上报,以及就反洗钱和反恐怖融资工作与监管部门进行沟通与报告;
7、 定期检视反洗钱系统并提供建设优化建议;
8、 对接反洗钱监管现场与非现场检查事务,包括统筹相关资源、材料准备等;
9、 完成集团反洗钱工作支持;
10、 其他相关事项。

任职要求:

1、硕士研究生及以上学历,法律/金融/财经/信息技术等相关专业; 
2、一年以上金融机构反洗钱/合规/法务/风控/监察稽核工作经验。

公司/部门简介

华泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)是一家中国领先的综合性证券集团,具有庞大的客户基础、领先的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。 公司于1991年5月成立。2010年2月26日,公司A股在上海证券交易所挂牌上市交易,股票代码601688。2015年6月1日,公司H股在香港联合交易所有限公司挂牌上市交易,股票代码6886。 在20多年的发展历程中,公司抓住了中国资本市场及证券业变革创新的历史机遇,实现了快速成长,主要财务指标和业务指标均位居国内证券行业前列。 目前,公司在境内控股华泰联合证券有限责任公司、华泰期货有限公司、江苏股权交易中心有限责任公司; 在境内外全资设立华泰金融控股(香港)有限公司、华泰紫金投资有限责任公司、华泰创新投资有限公司、华泰证券(上海)资产管理有限公司; 参股南方基金管理有限公司、华泰柏瑞基金管理有限公司、江苏银行股份有限公司、金浦产业投资基金管理有限公司、证通股份有限公司。 近年来,公司着力为客户提供全生命周期综合金融服务,逐步形成了以投资银行业务为龙头,以经纪与财富管理业务为基础,以投资与交易业务和资产管理业务为两翼的全业务链业务体系。 公司拥有中国规模最大的证券经纪业务及业内领先的互联网平台。2014年,公司股票基金交易市场份额位居中国证券业第1位。 截至2014年底,公司证券经纪业务账户数位居行业第1;融资融券余额规模位居行业第2,托管证券市值位居行业第3。2014年,公司移动财富管理终端“涨乐财富通”在新浪网手机证券App测评中排名第1。 公司拥有领先的综合投资银行平台及业内第一的并购业务。按照中国证监会核准的并购交易数量计,公司并购业务自2012年起连续3年排名行业第一。 公司的股权和债券承销金额和数量排名在2014年均位居中国证券行业前10。 公司也拥有中国证券业最大的综合资产管理平台之一和行业领先的产品创新能力。截至2014年底,集合资产管理计划的资产管理规模及2014年资产管理业务实现净收入分别位居中国证券业第2位及第3位。 今后,公司将基于证券业务优势积极拓展综合金融服务,致力于成为兼具本土优势和全球视野,在亚太市场拥有较强影响力的一流综合金融集团。