职位详情 返回首页
合规管理岗-上海分公司
职位性质: 全职 需求人数: 若干 所属部门:合规法律部
工作地点:上海 学历要求: 硕士及以上学历 专业要求:
发布日期:2017-12-21 截止日期:-- 招聘类型: 社会招聘-总部招聘
岗位描述:

岗位职责:

1、属总部垂直管理,参与分支机构合规管理体系建设,落实各项合规管理制度。
2、参与分支机构风险管理体系建设,完成各项监管协同工作。
3、负责日常合规培训工作,包括但不限于法律法规、外部监管政策、公司规章制度。
4、负责定期开展常规及专项业务合规检查,并出具工作改进建议书。
5、参与分支机构合规咨询和业务风险评估,对开展的新业务或新业务模式进行合规初审,出具合规审核意见。
6、参与分支机构信访投诉、司法诉讼、风险事件和重大违规事项等的处理处置,并按要求履行报告职责。
7、负责分支机构风险监控系统的监控和核查,并留存相关尽调核查资料备查。
8、负责组织开展分支机构的各项反洗钱工作与反洗钱宣传工作。
9、配合分支机构接受外部检查,并履行报告、监督整改职责。
10、其他。

 

任职要求:

学历:具有金融、法律、财务、管理等全日制研究生及以上学历 ,法律专业优先。
从业年限: 3年以上证券从业经验,且从事合规风控工作或运营管理类工作满2年以上 。
从业资格:具有证券从业资格。
其他:
1、有国内AA级券商合规风控岗位或商业银行反洗钱岗位二年以上工作经验者,学历可放宽至全日制本科。
2、通过证券公司合规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或律师资格考试之一者,工作年限可放宽至1年。
3、了解金融行业相关合规性要求;无法律法规、证监会、证券业协会及公司规章制度规定不得从业的情形,无不良执业记录。
4、工作踏实细致、认真、严谨,具有较强的责任心和团队合作精神,原则性较强。
5、具有较强的组织协调能力和文字处理能力、语言表达能力和严密的逻辑思维能力。