职位详情 返回首页
合规管理岗-天津分公司
职位性质: 全职 需求人数: 若干 所属部门:合规法律部
工作地点:天津 学历要求: 本科及以上学历 专业要求:
发布日期:2017-10-31 截止日期:-- 招聘类型: 社会招聘-总部招聘
岗位描述:

岗位职责:

1、属总部垂直管理,落实公司各项合规管理制度,对营业部开展的新业务或新业务模式进行合规初审,出具合规审核意见;
2、落实公司各项风险管理制度,完成各项监管协同工作;
3、配合分公司或营业部处理客户投诉、诉讼、风险事件和重大违规事项的处置处理,并按要求履行报告职责;
4、定期开展营业部日常工作合规检查或专项业务合规检查,并出具工作改进建议书;
5、负责营业部合规培训工作,包括但不限于法律法规、外部监管政策、公司规章制度,并留存相关培训资料备查;
6、做好营业部日常合规和风险管理咨询工作;
7、组织营业部反洗钱日常工作;
8、配合分公司接受外部检查,并履行报告、监督整改职责。

 

任职要求:

1、法学或金融、经济、管理专业研究生以上学历;有国内AA级券商合规风控岗位或商业银行反洗钱岗位二年以上工作经验者学历可放宽至全日制本科;
2、熟悉证券行业各项业务运作,熟悉合规管理和风险管理等相关理论及实务;
3、通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者和取得法律职业资格(律师资格)者优先;
4、具有较强的组织协调能力、文字处理能力、语言表达能力和严密的逻辑思维能力;
5、工作踏实细致、认真、严谨,具有较强的责任心和团队合作精神。