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合规管理岗-四川分公司
职位性质: 全职 需求人数: 若干 所属部门:合规法律部
工作地点:成都,贵阳 学历要求: 硕士及以上学历 专业要求:
发布日期:2018-01-12 截止日期:-- 招聘类型: 社会招聘-总部招聘
岗位描述:

岗位职责:

1、属总部垂直管理,贯彻落实公司合规管理及风险控制的制度、流程及要求,将合规风控要求纳入分支机构的经营活动环节;
2、主动倡导合规经营理念,组织开展各种培训教育活动,积极培育本单位合规和风险管理文化;
3、建立并完善本单位合规风控管理制度与机制;将合规及风险管理要求嵌入业务管理制度与操作流程中;
4、在业务开展前充分论证业务的合法合规性,有效评估业务合规、操作、信用、信息技术、声誉等各类风险,主动避免开展存在合规风险的业务;
5、建立本单位合规及风险考核与问责机制,将员工执业行为的合规及风险管理情况纳入绩效考核范围,对违规及风险事件责任人进行合规及风险问责;
6、与本单位所在地监管机构积极沟通,了解掌握最新监管动态,积极配合相关监管机构的检查与问询;
7、组织实施本单位相关的反洗钱管理、信息隔离墙管理、投诉处理、异常交易监控管理等工作。

 

任职要求:

1、金融、法律、财务、管理等专业研究生以上学历;
2、通晓境内外证券行业的法律法规,能够正确理解法律、法规、行业准则;
3、熟悉境内外证券行业各项业务运作,熟悉境内外合规管理、风险管理等相关理论及实务;
4、具有较强的组织协调能力和文字处理能力、语言表达能力和严密的逻辑思维能力;
5、工作踏实细致、认真、严谨,具有较强的责任心和团队合作精神。
6、3年以上证券从业经验,从事合规风控工作或运营管理类工作2年以上,熟悉营业部各项业务流程,至少通过两门以上证券从业资格考试。